Compliance Officer | Agent(e) en conformité (Greater …, Greater Toronto Area

Role Overview We are seeking a candidate looking to advance their career in compliance. The ideal individual demonstrates strong analytical capabilities, a heigh level of accountability and professionalism, and excellent organizational skills. The possess clear and effective written and verbal communication abilities, a keen attention to detail, and a consistent track record of thorough follow through. A solid ethical foundation and sound judgement are essential for success in this role. Key Responsibilities - Conduct ongoing compliance monitoring and testing activities based on Highgate’s compliance program - Support AML/ATF obligations, including FINTRAC-related monitoring and reporting - Assess adherence to internal policies and regulatory requirements by Highgate employees - Perform email and electronic communication surveillance - Maintain accurate and timely NRD filings and updates - Track and maintain CE credit requirements and completion status - Monitor outside activities and personal trading accounts - Assist with broader compliance initiatives and ad hoc projects as required Required Qualifications and Skills - Post-secondary degree in Finance, Business, or a related field. - Canadian Securities Course (CSC). - Conduct and Practices Handbook (CPH). - Derivatives Fundamentals and Options Licensing (DFOL) would be an asset - Proficiency in MS Office and the ability to quickly learn compliance management software. - 2-3 years previous experience at a CIRO member firm - Solid organization and time management skills. - Intrinsically motivated to learn and grow. Excellent written and oral communication skills. - Ability to exercise sound judgment and maintain high ethical standards. Benefits - Competitive salary commensurate with experience. - Comprehensive benefits package including complete health insurance and paid time off. - Opportunities for professional development and career advancement within the firm. - Collaborative and supportive work environment with a focus on teamwork and excellence. How to Apply: If you are passionate about wealth management and committed to maintaining high standards of integrity, we invite you to join our team! Please submit your resume. We look forward to hearing from you! Please note that only selected candidates will be contacted. Equal Opportunity Employer: Highgate Group is an equal opportunity employer committed to diversity and inclusion in the workplace. Agent(e) de conformité Aperçu du rôle Nous recherchons un(e) candidat(e) souhaitant faire progresser sa carrière en conformité. La personne idéale possède de solides capacités analytiques, un haut niveau de responsabilité et de professionnalisme, ainsi qu’un excellent sens de l’organisation. Elle se distingue par des compétences claires et efficaces en communication écrite et orale, un grand souci du détail et une capacité démontrée à assurer un suivi rigoureux des dossiers. Une solide éthique ainsi qu’un bon jugement sont essentiels à la réussite dans ce rôle. Principales responsabilités - Effectuer une surveillance et des activités de tests de conformité continues, conformément au programme de conformité de Highgate - Appuyer les obligations en matière de LRPC/FAT (AML/ATF), incluant la surveillance et les déclarations liées au CANAFE (FINTRAC) - Évaluer la conformité des employés de Highgate aux politiques internes et aux exigences réglementaires - Assurer l’exactitude et la mise à jour des inscriptions et dépôts dans la BDNI (NRD) - Suivre et maintenir les exigences de formation continue (CE) et leur progression - Surveiller les activités externes et les comptes personnels de négociation - Participer aux initiatives de conformité plus larges et aux projets ponctuels, au besoin Qualifications et compétences requises - Diplôme d’études postsecondaires en finance, administration ou domaine connexe - Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) - Manuel sur les normes de conduite et pratiques (MNC) - Le cours de base sur les produits dérivés et la licence en options (PDNO) constitue un atout - Maîtrise de MS Office et capacité à apprendre rapidement des logiciels de gestion de conformité - De 2 à 3 ans d’expérience au sein d’une firme membre de l’OCRI - Excellentes aptitudes organisationnelles et de gestion du temps - Motivation intrinsèque à apprendre et à progresser - Excellentes compétences en communication écrite et orale, français et anglais - Capacité à faire preuve de jugement et à maintenir des normes éthiques élevées La connaissance de l’anglais est requise pour ce poste puisque le titulaire devra interagir quotidiennement avec une clientèle et des partenaires situés à l’extérieur du Québec, principalement dans le reste du Canada. Avantages - Salaire concurrentiel, selon l’expérience - Régime complet d’avantages sociaux, incluant une assurance santé complète et des congés payés - Possibilités de perfectionnement professionnel et d’avancement de carrière au sein de l’entreprise - Environnement de travail collaboratif et stimulant, axé sur le travail d’équipe et l’excellence Comment postuler Si vous êtes passionné(e) par la gestion de patrimoine et déterminé(e) à respecter les normes d’intégrité les plus élevées, nous vous invitons à vous joindre à notre équipe. Veuillez soumettre votre curriculum vitae. Nous avons hâte de vous lire! Veuillez noter que seules les personnes sélectionnées seront contactées. Employeur offrant l’égalité des chances : Le Groupe Highgate est un employeur offrant l’égalité des chances et s’engage à favoriser la diversité et l’inclusion en milieu de travail. Apply on Kit Job: kitjob.ca/job/2pchmy